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新《商標法》第四條修改的意圖

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國家知識產權局2019年5月9日在其官網上發布的《商標法修改相關問題解讀》中強調,“本次修改是從源頭上制止惡意申請注冊行為,使商標申請注冊回歸以使用為目的的制度本源。在制度的設計上,將規制惡意注冊行為貫穿于整個商標申請注冊和保護程序中,在責任主體方面既包括申請人和權利人也包括中介服務機構。具體而言,新《商標法》修改對于惡意注冊行為的規制主要涉及以下三個方面:第一,是增強商標使用義務,增加‘不以使用為目的的惡意商標注冊申請,應當予以駁回’的規定。首先在審查階段予以適用,實現打擊惡意注冊的關口前移,并將其作為提出異議和請求宣告無效的事由,直接適用于異議程序和無效宣告程序中;第二,是規范商標代理行為,規定商標代理機構知道或者應當知道委托人存在惡意注冊行為的不得接受委托,一經發現,依法追究責任;第三,是對申請人、商標代理機構的惡意申請商標注冊、惡意訴訟行為規定了處罰措施”。④
從上述國家知識產權局對本次修改商標法的目的可以看到,規制商標惡意注冊是第四次修法要解決的主要問題和目標所在。筆者認為,商標法第4條新增規定“不以使用為目的的惡意商標注冊申請,應當予以駁回”的定位應當非常明確,主要是針對商標的惡意注冊行為,旗幟宣明地制止不以使用為目的的惡意注冊申請。從立法設計來看,新《商標法》通過把第4條新增條款“不以使用為目的的惡意商標注冊申請,應當予以駁回”的規定置于總則的體例安排,不僅呈現出在規制惡意注冊上程序規范的體系化之美,也對商標法實體規范中相關規則的適用起到了引領和統一作用。為配合該條的實施,在該法的第19、33、44、68條分別做了規定,具體表現為:規制商標惡意注冊的立法程序體系的完善,將惡意注冊申請不僅可作為駁回的絕對事由,也可作為提出異議和無效宣告的絕對事由;同時,將規制對象從申請人擴展到商標代理機構。對惡意申請商標注冊的,商標行政管理部門可根據情節給予警告、罰款等行政處罰;對惡意提起商標訴訟的,由人民法院依法給予處罰。⑤筆者以為,新《商標法》通過在總則中對第4條的法律地位的確立和立法精神的指引,從立法的體系化和多方位多角度加大了對商標惡意注冊的立法規制,不僅完善了商標確權程序,加強了對惡意注冊行為在行政和司法保護程序中的打擊力度,而且有助于提升商標注冊質量,節約行政司法資源,提高效率,從而更好地實現新《商標法》規制商標惡意注冊的修法目標。
對新《商標法》第4條新增規定“不以使用為目的的惡意商標注冊申請,應當予以駁回”條文的理解,筆者認為,不僅應放在全面了解第四次修法的背景下去考量,同時,還應關注到該法第4條立法目的及其語境下的邏輯關系。新《商標法》第4條規定,自然人、法人或者其他組織在生產經營活動中,對其商品或者服務需要取得商標專用權的,應當向商標局申請商標注冊。不以使用為目的的惡意商標注冊申請,應當予以駁回。分析該法條,一方面,該條款是對商標申請人合法有效主體資格的規定,如自然人在提出商標注冊申請時,應提交其從事生產經營活動或服務的主體資格證明,未提交個體工商戶營業執照等資格證明,不予受理。⑥另一方面,該條實際上也蘊含了商標注冊申請以滿足自身的商標使用需要為目的,對申請行為的合理性或正當性提出了要求,禁止惡意搶注和囤積商標資源。⑦特別是新《商標法》中增加的“不以使用為目的的惡意商標注冊申請”的規定,更加明確和強調了申請人對商標使用的正當性和主觀善意狀態的要求,即為生產經營活動所必須的商標使用申請可以注冊,反之,如果不是以使用為目的,大量、重復或超出其營業范圍等非正當性的申請,則不予通過。
綜上所述,筆者認為,規制商標的惡意注冊行為,是商標法第四次修改的立法意圖和解決的主要問題,圍繞這一問題,在立法制度的設計中,將“不以使用為目的的惡意商標注冊申請,應當予以駁回”的規定置于總則,以指導和引領分則中規制惡意注冊的程序和實體規范及其適用;通過對新《商標法》第4條的分析和解讀,該條所規制的對象和行為,應該既包括商標搶注行為也包括商標囤積行為,而且主要是規制惡意搶注行為。如果把新《商標法》第4條新增規定理解為僅僅規范商標囤積行為,則將導致該條新增規定的意義無法體現出來,其法律效力將大打折扣,和本次修法的立法本意也不符了。故而,了解商標法第四次修改的任務以及對該法第4條的文本解讀和立法宗旨的全面分析,將對新《商標法》第4條的適用起到重要的現實意義。

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