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橫向合并中知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身不等于市場(chǎng)支配地位，即使在某些情況下?lián)碛幸豁?xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成了在相關(guān)市場(chǎng)上的支配地位，但只要其沒有濫用行為也無須干涉。在涉及對(duì)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)合并進(jìn)行控制時(shí)，情況更是如此。因此，在認(rèn)定涉及擁有某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)參加合并是否可能導(dǎo)致產(chǎn)生、加強(qiáng)或者推動(dòng)行使市場(chǎng)力景，從而構(gòu)成對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制時(shí)，也要遵循界定市場(chǎng)支配地位或者限制競(jìng)爭(zhēng)的一般標(biāo)準(zhǔn)（合理性原則），同時(shí)考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的某些特殊因素。

并購中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得對(duì)市場(chǎng)集中度、市場(chǎng)份額、市場(chǎng)進(jìn)入障礙、經(jīng)濟(jì)效益、對(duì)消費(fèi)者利益的影響、破產(chǎn)危險(xiǎn)以及國際競(jìng)爭(zhēng)力等方面都有著一定程度的影響，其中尤其與市場(chǎng)進(jìn)入障礙關(guān)系密切。事實(shí)上，在參與合并的一方或各方擁有某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者獨(dú)占性許可證，抑或是使用并購雙方的商標(biāo)的產(chǎn)品已經(jīng)在東道國的相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)上擁有很大的市場(chǎng)占有率的情況下，其他企業(yè)進(jìn)入該市場(chǎng)無疑要受到并購后企業(yè)的限制。因此，有時(shí)在擁有關(guān)鍵的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)之間合并可能提高其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的障礙，從而限制了相關(guān)市場(chǎng)上的有效競(jìng)爭(zhēng)。

在美國，控制擁有重登的或者互補(bǔ)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)合并，經(jīng)常以結(jié)合后的企業(yè)將能夠更迅速、更有效地創(chuàng)新或者引進(jìn)創(chuàng)新的產(chǎn)品來為擬議的橫向并購交易辯解。在市場(chǎng)集中度或進(jìn)入障礙比較低的時(shí)候,聯(lián)邦委員會(huì)通常會(huì)允許這種橫向并購交易，尤其是在技術(shù)密集型的制藥和電子科技行業(yè)，委員會(huì)往往都會(huì)比較慎重地議定其附有競(jìng)爭(zhēng)救濟(jì)措施的審查結(jié)果以保護(hù)研發(fā)新藥或新電子產(chǎn)品所必需的前期預(yù)先投入的大量投資①。

①賽巴一嘉基與山德士并購成立諾華公司案(CibaVeigy/Sandoz(NovartisAG))

1996年3月，賽巴和山德士公司達(dá)成協(xié)議合并成立諾華公司②。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)在各方處理其對(duì)基因療法創(chuàng)新市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)影響的條件下作出了同意合并的決議。委員會(huì)注意到在合并進(jìn)行時(shí)，市場(chǎng)上尚無任何的基因療法產(chǎn)品，但潛在的治療方法已在臨床試驗(yàn)階段。委員會(huì)選定了與基因療法相關(guān)的五個(gè)均在美國內(nèi)的相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)。第一個(gè)相關(guān)市場(chǎng)包含了基因療法的技術(shù)及研究和開發(fā)整體。其他市場(chǎng)包含了對(duì)用于治療癌癥、移植物抗宿主病(GVHD)、血友病和抗藥癥狀的專門一類的基因療法的研發(fā)、制造和銷售。

經(jīng)審查，委員會(huì)發(fā)現(xiàn)，在第一個(gè)市場(chǎng)中，對(duì)于整體的基因療法，賽巴和山德士控制了將基因療法產(chǎn)品商業(yè)化的必要的關(guān)鍵知識(shí)產(chǎn)權(quán);而四個(gè)具體的基因療法市場(chǎng)均屬于高度集中的相關(guān)市場(chǎng)，賽巴和山德士在該類市場(chǎng)中是兩個(gè)主要的基因療法產(chǎn)品商業(yè)開發(fā)者。此外，由于新進(jìn)入者需要獲得專利權(quán),也就是說擁有大量的人力資本和資金同時(shí)取得美國食品與藥品管理局(FDA)的批準(zhǔn)，因此對(duì)該基因療法市場(chǎng)的進(jìn)入是困難且耗時(shí)的。在附加聲明中，該委員會(huì)大多數(shù)委員認(rèn)為,本交易呈現(xiàn)了“并購后潛在地挽救生命療法的藍(lán)圖，并購后企業(yè)對(duì)于基因療法產(chǎn)品商業(yè)化所必需的實(shí)質(zhì)上全部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制將會(huì)成為該療法的競(jìng)爭(zhēng)性發(fā)展的阻礙。維護(hù)在相關(guān)市場(chǎng)上長期持續(xù)性地創(chuàng)新是最關(guān)鍵的。”①

對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)的救濟(jì)措施,也就亳無懸念地集中在了知識(shí)產(chǎn)權(quán)上。因此，新設(shè)的諾華公司，被要求對(duì)所有申請(qǐng)者在基因療法產(chǎn)品發(fā)展和商業(yè)化過程中所需要的實(shí)質(zhì)專利技術(shù)上均給予非獨(dú)占性許可，根據(jù)其所許可的不同專利，諾華可以獲得10000美元的預(yù)付金和被許可人凈銷售額的1%—3%的許可費(fèi);諾華還被要求對(duì)經(jīng)委員會(huì)批準(zhǔn)的被許可人在治療癌癥、移植物抗宿主病和血友病的專門療法相關(guān)的特定技術(shù)和專利權(quán)上給予非獨(dú)占性許可，諾華可以要求上述被許可人以一定的許可費(fèi)或同等的交叉授權(quán)許可的形式支付對(duì)價(jià);此外，并購后的公司不能在抗藥癥基因治療相關(guān)的特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)上獲得獨(dú)占性權(quán)利②。委員會(huì)稱，以上措施保證了至少存在另外一家企業(yè)能夠獲得所需的基因序列③。

在涉及反壟斷審查的許多并購中，委員會(huì)通常都會(huì)作出資產(chǎn)剝離(divestiture)④的決議，然而，本案中委員會(huì)選擇了救濟(jì)性的許可要求。對(duì)于整體性的基因治療產(chǎn)品的研發(fā)和商業(yè)化市場(chǎng)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在不同程度上已經(jīng)具備了硬件設(shè)備(hardasset),如生產(chǎn)設(shè)備、科研人員和技術(shù)訣竅，其真正缺乏的恰恰是對(duì)互補(bǔ)性技術(shù)的專利權(quán)，而這種權(quán)利以前本來可以通過賽巴或是山德士獲得,但是如今倘若沒有委員會(huì)的許可救濟(jì)決議，這些權(quán)利都將在并購?fù)瓿珊蟊粔艛?而對(duì)于具體針對(duì)癌癥、移植物抗宿主病、血友病的特定療法市場(chǎng)，新的競(jìng)爭(zhēng)者需要填補(bǔ)因該交易而喪失的競(jìng)爭(zhēng)①。對(duì)不僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還包括硬件設(shè)備和現(xiàn)有業(yè)務(wù)的剝離，很可能會(huì)中斷并購雙方正在不受此次并購?fù){的有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的大量其他產(chǎn)品上進(jìn)行的研發(fā)努力，因此，這種剝離很可能損害而非促進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng)。事實(shí)上，雙方找到了一個(gè)合適的被許可人——羅納普朗克一樂安公司(RhonePoulenbRorer),其只需要獲得一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)訣竅就可以有效地參與相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)②。正如該審查決議公布時(shí)《商業(yè)周刊》上評(píng)論的那樣，“聯(lián)邦委員會(huì)此舉恰到好處”③。

②葛蘭素吸收合并威爾康案(Glaxo/Wellcom)

1995年葛蘭素收購?fù)柨倒荆摻灰滓采婕八幤返难邪l(fā)④。委員會(huì)關(guān)注的是并購雙方是當(dāng)前高度集中的研發(fā)治療偏頭痛特效藥市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)者，此次并購將消除兩公司在偏頭痛治療研發(fā)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)，并減少對(duì)這些偏頭痛治療的研發(fā)方式的數(shù)量，同時(shí)增強(qiáng)了葛蘭素單方面減少該類藥物研發(fā)的能力。

并購雙方與委員會(huì)達(dá)成了一個(gè)同意進(jìn)行并購的協(xié)議,該協(xié)議要求合并后公司剝離涉及治療偏頭痛藥物研發(fā)的威爾康公司的資產(chǎn)，其中包括專利、技術(shù)、制造信息、試驗(yàn)數(shù)據(jù)、研究材料和客戶名單，以及獲得食品和藥物管理局批準(zhǔn)所要求的全部試驗(yàn)和研究的細(xì)目。作為剝離資產(chǎn)的接收者，捷利康制藥公司(ZenecaPharmaceuticals)①必須獲得委員會(huì)的批準(zhǔn)。委員會(huì)強(qiáng)制剝離威爾康資產(chǎn)，其目的在于確保威爾康在潛在產(chǎn)品上的研發(fā)將會(huì)以在沒有并購交易的情況下其將會(huì)采用的相同方法進(jìn)行②。委員會(huì)也確信這種救濟(jì)措施能切實(shí)減少該并購帶來的反競(jìng)爭(zhēng)影響。

葛蘭素并購案的競(jìng)爭(zhēng)救濟(jì)措施是成功的。在委員會(huì)批準(zhǔn)葛蘭素將其偏頭痛藥物的核心資產(chǎn)剝離給捷利康公司的申請(qǐng)后15個(gè)月內(nèi)，捷利康獲得了研發(fā)偏頭痛藥物的食品與藥品管理委員會(huì)的批準(zhǔn)，并以挫米格(Zomig)作為名稱在市場(chǎng)上銷售③。

標(biāo)簽：佛山喀什銅川長白山常州廣州鄂爾多斯廣西

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