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TRIPS協議及其相關國際條約對限制競爭行為的控制

(一)TRIPS第40條的內容與特點

目的是防止知識產權權利人在締結合同的談判中濫用自己的專有權利，TRIPS協議第二部分第8節規定了對合同中限制競爭行為的控制。內容如下：

1．各成員同意，一些限制競爭的有關知識產權的許可活動或條件可對貿易產生不利影響，并會妨礙技術的轉讓和傳播。

明確了知識產權貿易中存在限制競爭的做法和條件，并對貿易產生不利影響。單從語義上理解，我們可以看出，與其他三款相比．本款只是具有某種程度的宣示意義。

2．本協議的任何規定均不得阻止各成員在其立法中明確規定在特定情況下可構成對知識產權的濫用并對相關市場中的競爭產生不利影響的許可活動或條件。如以上所規定的，一成員在與本協議其他規定相一致的條件下，可按照該成員的有關法律法規，采取適當的措施以防止或控制此類活動，包括諸如排他性返授條件、阻止對許可效力提出質疑的條件和強制性一攬子許可等。

本款允許各國在其國內立法中列舉在特定情況下構成對知識產權的濫用的行為，并授權各國可根據其國內法采取適當措施阻止或控制此種行為。至于知識產權協議中限制競爭行為的具體形式，本款沒有具體列舉。

3．應請求，每一成員應與任一其他成員進行磋商，只要該成員有理由認為被請求進行磋商成員的國民或居民的知識產權所有權人正在采取的做法違反請求進行磋商成員關于本節主題的法律法規，并希望在不妨害根據法律采取任何行動及不損害雙方成員中任一方成員做出最終決定的充分自由的情況下，使該立法得到遵守。被請求的成員應對與提出請求成員的磋商給予充分和積極的考慮，并提供充分的機會，并在受國內法約束和就提出請求的成員保障其機密性達成相互滿意的協議的前提下，通過提供與所涉事項有關的、可公開獲得的非機密信息和該成員可獲得的其他信息進行合作。

4．如一成員的國民或居民在另一成員領土內因被指控違反該另一成員有關本節主題的法律法規而被起訴，則該另一成員應按與第3款預想的條件相同的條件給予該成員磋商的機會。

上述兩款明確了解決知識產權貿易糾紛的途徑，即相關成員國應該通過磋商的方法解決知識產權貿易中的糾紛。同時，還明確了被請求磋商方對另一方的磋商請求應持積極的態度。

從上述四個條款的規定，我們可以看出以下特點：

1．本條所涉及的僅僅針對的僅僅是對競爭產生限制作用的行為，這就為成員國明確了其適用范圍，更為直接地與反壟斷法聯系起來．因此，TRIPS協議第40條實際上是一個罕見的反壟斷條款。

2．該條并沒有明確指出控制哪些行為，只是籠統地列舉了排他性返授條件、阻止對許可效力提出質疑的條件和強制性一攬子許可這三種行為。另外，對控制這些反競爭行為需要采取哪些措施．TRIPS也語焉不詳。

3．在衡量限制競爭行為的標準上，采納了發達國家一直堅持的競爭標準。而沒有采納發展中國家的“以發展作為標準的判斷模式”。競爭標準是市場經濟國家適用其國內反壟斷法的評定標準，但是自20世紀60年代以來．發展中國家與發達國家之間進行的技術貿易有了很大的發展，技術貿易雙方的技術水平懸殊，技術許可方總是來自發達國家跨國公司，而接受訪總是來自發展中國家。因此，從反競爭行為的判斷標準上來看，對發展中國家是非常不利的。

TRIPS協議第2條第2款指出“本協議第一部分至第四部分的任何規定不得背離各成員可能在《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《羅馬公約》和《集成電路知識產權條約》項下相互承擔的現有義務”，其后的各部分也對相關的知識產權條約多有引用，因此不與TRIPS協議沖突的情況下，這些國際知識產權條約中關于限制競爭行為的規定也成為了WTO成員方根據TRIPS協議限制知識產權濫用的立法依據。

《巴黎公約》第5條A項規定頒發強制許可證必須符合下列條件：1．專利權人在專利被批準后3年內或申請專利后5年內沒有實施，才可頒發許可證；2．強制許可證只能是非獨占性的：3．強制許可證不可轉讓；4．被許可人仍須向專利人支付使用費。同項規定，只有頒發了強制許可證后仍不足以制止濫用行為，才可以宣布專利無效。

根據TRIPS協議所引用的《伯爾尼公約》1971年文本中公約附件的規定，只要任何成員方被聯合國大會承認屬于“發展中國家”．該國在翻譯與復制來源于其他成員方的作品時，就可以由主管當局依照一定條件頒發“強制許可證”。

《羅馬公約》中規定了利用他人鄰接權可以不經權利人許可，也無須支付報酬的四種情況： (1)私人使用； (2)在實施報道中有限使用； (3)廣播組織為便于廣播而暫時固定受保護客體： (4)為科研教學目的使用。

《集成電路知識產權條約》由于至今為止大多數國家均未簽字所以沒有生效，其中大部分的內容暫時不會影響WTO成員方在TRIPS協議中所承擔的權利和義務。

對比TRIPS協議和前述的各項知識產權條約的內容，我們可以發現，各知識產權條約的具體規定對TRIPS協議起到了補充的作用，而且由于主要知識產權條約都有較長的歷史，各簽字國國內法大都根據這些條約做了適當的調整，因此，履行TRIPS協議下的義務對于WTO簽字方來說相對比較熟悉和容易，而且對于如約履行義務對本國相關產業發展的影響也有比較明確的預期。

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TRIPS協議及其相關國際條約對限制競爭行為的控制