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啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估——設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的方案

在著手為政策評(píng)估收集資料并進(jìn)入實(shí)質(zhì)性的研究階段之前，還有一個(gè)十分關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，就是為開展政策評(píng)估設(shè)計(jì)總體方案。評(píng)估方案是指導(dǎo)全部評(píng)估工作的藍(lán)圖，其設(shè)計(jì)直接決定著政策評(píng)估的質(zhì)量，因此，這是為開展政策評(píng)估所做的準(zhǔn)備工作中最重要也是最復(fù)雜的環(huán)節(jié)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估方案通常需要以書面的形式詳細(xì)說明以下八個(gè)方面的內(nèi)容:評(píng)估的目的和意義，評(píng)估的具體內(nèi)容和重點(diǎn)，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與測(cè)量指標(biāo)，政策信息的收集與分析方法,政策評(píng)估的研究方法，評(píng)估結(jié)果的報(bào)告與交流程序，評(píng)估的時(shí)間和工作進(jìn)度，評(píng)估經(jīng)費(fèi)的使用和安排情況。

.評(píng)估的目的與意義

根據(jù)評(píng)估的側(cè)重點(diǎn)，政策評(píng)估目的大致可分為三種類型:管理與改進(jìn)、責(zé)任與控制、節(jié)約開支。不同的評(píng)估目的意味著不同的評(píng)估工作標(biāo)準(zhǔn)，因此首先要明確開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的主要目的和意義。

.評(píng)估的具體內(nèi)容和重點(diǎn)

政策評(píng)估涉及多方面的內(nèi)容一政策需求、政策效果、政策執(zhí)行過程、政策外部影響等,在現(xiàn)實(shí)中并不是每一次政策評(píng)估都需要包括這些內(nèi)容。多數(shù)情況下,政策評(píng)估只是側(cè)重于其中的某一個(gè)或幾個(gè)方面。因此，為特定的政策設(shè)計(jì)評(píng)估方案,首先必須確定本次政策評(píng)估的具體內(nèi)容。是就政策的某一個(gè)方面或幾個(gè)方面開展評(píng)估，還是做全面的評(píng)估,這取決于政策評(píng)估的目的、政策評(píng)估的發(fā)起人以及政策評(píng)估具備的條件等因素。例如:如果政策評(píng)估的目的是為了在幾個(gè)備選方案中選擇最優(yōu)的方案，評(píng)估內(nèi)容就不會(huì)涉及政策的執(zhí)行過程;如果是為了指導(dǎo)政策是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，則主要進(jìn)行效果評(píng)估;如果是為了知道政策是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo),則主要進(jìn)行效果評(píng)估;如果是為了改進(jìn)一項(xiàng)已在實(shí)施但效果不如意的政策，評(píng)估的內(nèi)容就要包括政策需求、政策效果、政策執(zhí)行過程;如果是事后為了總結(jié)一項(xiàng)政策的成敗之處及其原因,則需要進(jìn)行全面評(píng)估。

政策評(píng)估研究的發(fā)起人不同，其開展政策評(píng)估的目的往往不同，所關(guān)注的評(píng)估內(nèi)容也有差異。例如：由知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策制定系統(tǒng)內(nèi)部人員發(fā)起的政策評(píng)估往往更多關(guān)注政策的效果，特別是政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，而不太關(guān)注政策的外部影響；由知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策制定系統(tǒng)外部(如非營(yíng)利組織、學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu))發(fā)起的政策評(píng)估，更易于關(guān)注政策對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的全面影響，因而傾向于對(duì)政策開展綜合性的評(píng)估，但有時(shí)候，這類評(píng)估易于忽視政策的執(zhí)行過程。另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的時(shí)間緊迫程度、可用資金多少、所需信息的可得性等，也都會(huì)影響到政策評(píng)估內(nèi)容的確定。

.評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)與測(cè)量指標(biāo)

在確定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的目標(biāo)和評(píng)估內(nèi)容后，需要確定以什么標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)估一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，要注意區(qū)分政策標(biāo)準(zhǔn)的四個(gè)不同層次。一是政策的總體目標(biāo)(Goals)。二是政策的具體目標(biāo)(Objectives)。三是政策評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)(Criteria),即評(píng)估各項(xiàng)具體政策的特定陳述，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)通常是多元的,但大致可分為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與社會(huì)政治標(biāo)準(zhǔn)。例如:經(jīng)濟(jì)性(economy)、效率性(efficiency)、效果性(effectiveness)的“3E"標(biāo)準(zhǔn),以及在此基礎(chǔ)上補(bǔ)充公平性(equity)的“4E”標(biāo)準(zhǔn)；公眾參與度(publicparticipation)、可預(yù)測(cè)性(preditability)、程序公正性(procedualjustice)的“3P”標(biāo)準(zhǔn)等。四是測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)(Measures),這是對(duì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)化和分解，一般表現(xiàn)為由多指標(biāo)組成的指標(biāo)體系。確定了政策評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)之后，還要確定衡量政策目標(biāo)、政策效果、政策執(zhí)行過程、政策影響等變量以及變量之間的指標(biāo)。通常情況下,即使評(píng)估者采用的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)相同，但由于指標(biāo)選擇的不同，也會(huì)導(dǎo)致不同的評(píng)估結(jié)論。因此，必須根據(jù)評(píng)估的目的,選擇能確切反映政策本質(zhì)的指標(biāo)。

.政策信息的收集與分析方法

政策評(píng)估的結(jié)果不僅取決于價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的選擇,還依賴于事實(shí)(政策信息)。為開展政策評(píng)估收集資料的方法多種多樣，我們可以將它們分為四種，即文獻(xiàn)研究法、觀察法、調(diào)查法和實(shí)驗(yàn)法。在一項(xiàng)具體的政策評(píng)估研究中，需要根據(jù)所需資料的規(guī)模、類型、信息源等的不同,選擇不同的資料收集方法。有些時(shí)候，一項(xiàng)研究中可能需要運(yùn)用多種方法來收集資料。一般來說，由于政策影響的廣泛性，在政策評(píng)估研究的資料收集中，觀察法和實(shí)驗(yàn)法運(yùn)用得很少，常用的是文獻(xiàn)法和調(diào)查法，尤其以調(diào)查法用得最多。對(duì)所收集的信息進(jìn)行分析,主要有定性分析和定量分析兩大類方法。在具體的政策評(píng)估研究中,必須根據(jù)政策評(píng)估的目的和所獲得的資料情況,選擇適當(dāng)?shù)馁Y料分析方法。一般來說，在政策評(píng)估中用得較多的是定量分析中的回歸分析方法。

.政策評(píng)估的研究方法

用于政策評(píng)估的方法很多，大體上可以分為定性研究方法和定量研究方法兩大類。兩類方法各有特點(diǎn)，各有不同的適用范圍。一般來說，那些宏觀層次的、影響范圍特別廣、功能多且有一定隱蔽性、因而其效果和影響難以用客觀指標(biāo)表現(xiàn)也難以量化的政策，需要用定性的方法進(jìn)行評(píng)估。而那些效果和影響可以用客觀指標(biāo)表現(xiàn)也可以量化的具體政策,應(yīng)盡可能用定量方法進(jìn)行評(píng)估。

.評(píng)估結(jié)果的報(bào)告與交流程序

由于政策評(píng)估的時(shí)間性強(qiáng)、涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜，評(píng)估者在設(shè)計(jì)評(píng)估方案時(shí)應(yīng)考慮如下三個(gè)問題:一是評(píng)估結(jié)果的有效性(Validity)如何，即評(píng)估委托者對(duì)評(píng)估結(jié)果的信任程序;二是評(píng)估結(jié)果的關(guān)聯(lián)性(relevance)如何，即評(píng)估結(jié)果對(duì)委托者是否有用;三是評(píng)估結(jié)果的顯著性(significance)如何，即評(píng)估結(jié)果是否比委托者通過自身觀察所獲得的結(jié)論更具有洞察力(尼古拉斯?亨利,2002)。

評(píng)估結(jié)果通常包括階段性評(píng)估結(jié)果和評(píng)估工作結(jié)束后形成的評(píng)估報(bào)告兩種形式。不論采用哪種形式，評(píng)估者與委托者之間都應(yīng)進(jìn)行持續(xù)的、建設(shè)性的對(duì)話和交流,以增大評(píng)估報(bào)告被采納的可能性。因此,評(píng)估者需要仔細(xì)設(shè)計(jì)評(píng)估結(jié)果的報(bào)告與交流程序，包括交流的時(shí)間與地點(diǎn)安排、交流的方式等內(nèi)容。

.評(píng)估的時(shí)間與工作進(jìn)度

政策評(píng)估不僅要考慮質(zhì)量問題，還要考慮效率問題，即政策評(píng)估工作產(chǎn)生的價(jià)值與其耗費(fèi)的成本相比是否值得？此外，還要考慮評(píng)估的及時(shí)性問題，即評(píng)估工作能否在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成？為此，評(píng)估者應(yīng)將工作進(jìn)度也列入評(píng)估方案中，通過甘特圖(Ganttchart)、關(guān)鍵路徑法(CriticalPathMethod,簡(jiǎn)稱CPM)、計(jì)劃評(píng)審技術(shù)(ProgramEvaluationReviewTechnology)等方法進(jìn)行評(píng)估進(jìn)度的安排。

.評(píng)估經(jīng)費(fèi)的使用與安排情況

政策評(píng)估需要大量的經(jīng)費(fèi)、人力及物力的投入，因此評(píng)估必須解決經(jīng)費(fèi)從哪里來、經(jīng)費(fèi)如何使用的問題。要制定詳細(xì)的經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃，分類計(jì)算人員成本與非人力成本，前者主要包括雇用的人員報(bào)酬、工資和津貼等人工成本，后者主要包括設(shè)備與物質(zhì)、勞務(wù)費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)等。此外,還應(yīng)將評(píng)估經(jīng)費(fèi)的支出規(guī)范和程序、經(jīng)費(fèi)變更等納入計(jì)劃范圍內(nèi)。

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