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向知識產權仲裁庭申請保護

在實踐中，由于締結保密協(xié)議需要當事人之間一定程度的合作，如果案件當事人不能就此達成妥協(xié)，更可取的辦法是要求仲裁庭發(fā)布命令來規(guī)制仲裁程序中保密信息的利用。

（一）仲裁規(guī)則的規(guī)定

當事人是否可以從仲裁庭獲得對其信息的保密措施取決于仲裁所采用的仲裁規(guī)則（如果存在的情況下）以及對該問題進行規(guī)制的相關立法。但是，僅有少數(shù)仲裁規(guī)則在這個問題上提供了指導，具體如下：

《WIPO仲裁規(guī)則》。《WIPO仲裁規(guī)則》就仲裁庭可以采取的對當事人保密的救濟措施進行了較為詳盡的規(guī)定。《WIPO仲裁規(guī)則》第52條第(c)款規(guī)定，“仲裁庭應當確定相關信息是否應當保密，或者如果不在仲裁程序中采取專門措施對其進行保密保護，是否可能對一方當事人造成嚴重損害。如果仲裁庭認為存在這種可能性，則應當進一步裁決在什么條件下相關信息可以披露的情況，以及可以要求任何可能披露這些信息的當事人承擔保密義務”。另外，《WIPO仲裁規(guī)則》為了保護秘密信息，設立“保密咨詢顧問”。《WIPO仲裁規(guī)則》第52條第(d)款規(guī)定：“除非在例外的情況下，仲裁庭在確定相關信息是否應當保密，或者如果不在仲裁程序中采取專門措施進行保護可能對一方當事人造成嚴重的損害方面，可以在一方當事人的申請下，或者經過與當事人協(xié)商后任命一名保密顧問，由該保密顧問來確定相關信息是否屬于前述需要保密的范圍。如果認定屬于保密信息，則進一步決定信息可以披露的對象和條件。同時，保密顧問也應當承擔適當?shù)谋Ｃ芰x務。”《WIPO仲裁規(guī)則》第52條第(e)款規(guī)定，“仲裁庭也可以在一方當事人的申請下，或者主動根據(jù)本規(guī)則第55條規(guī)定任命保密顧問作為專家。該專家應當根據(jù)仲裁庭就保密信息咨詢的相關問題向仲裁庭進行報告，但是不能向非提交保密信息的一方當事人及仲裁庭披露保密信息”。有學者指出《WIPO仲裁規(guī)則》所設立的“保密顧問”機制是有效的，原因有兩個方面。其一，從技術層面來講，仲裁庭或者仲裁員就具體的商業(yè)秘密或者保密信息缺乏識別能力，需要任命專業(yè)人士處理。其二，出于對仲裁庭不信任。一方當事人可能因為另一方當事人任命了并不正直的仲裁員而不愿意向仲裁庭披露這樣的信息。在這種情況下，當事人更希望通過任命保密顧問來保護機密信息。①

《ICC仲裁規(guī)則》。《ICC仲裁規(guī)則》（2012年）第22條第(3)款明確規(guī)定，經任何當事人提出要求，仲裁庭可以裁令對仲裁程序或任何與該仲裁有關的其他事項予以保密，亦可采取措施保護商業(yè)秘密及保密信息。有學者將該條與《WIPO仲裁規(guī)則》第52條進行比較，并且指出，ICC仲裁庭根據(jù)《ICC仲裁規(guī)則》第22條第(3)款享有的權利與根據(jù)《WIPO仲裁規(guī)則》第52條下仲裁庭所享有的權利基本相同。例如，仲裁庭可以指示證據(jù)開示范圍，可以授權披露相關信息等。但是《ICC仲裁規(guī)則》第22條第(3)款有關“保密信息”（沒有明確概念界定）范圍更廣，而且仲裁庭可以針對為仲裁目的制作的任何文件發(fā)布保密命令，包括仲裁申請書、證人陳述、裁決，以及其他與仲裁相關的信息等，甚至包括仲裁存在本身。例如，一方當事人向媒體披露了有關仲裁存在的事實，仲裁庭可以根據(jù)《ICC仲裁規(guī)則》第22條第(3)款命令當事人停止這樣的公開行為。即便仲裁庭通常不具備強迫當事人履行義務的手段，在部分國家也可以申請法院強制執(zhí)行，或者允許以違約提起訴訟。由于仲裁庭的權威性，當事人一般不會漠視仲裁庭命令。①

《IBA國際商事仲裁證據(jù)規(guī)則》。與《WIPO仲裁規(guī)則》類似，該規(guī)則也規(guī)定了“保密顧問”制度。除此之外，該規(guī)則還較為詳細的規(guī)定了仲裁庭可以采取的其他保密措施。例如，該規(guī)則第9條第4款規(guī)定，仲裁庭在認為恰當?shù)臅r候，可以作出必要安排，以適當保護待提交或審議的證據(jù)的保密性。

（二）實踐中做法

正如上文指出，大多數(shù)仲裁規(guī)則及仲裁法都沒有對當事人如何要求仲裁庭采取措施保護其秘密信息作出指引或者規(guī)范。因此，在大多數(shù)情況下，當一方當事人向仲裁庭提起保密救濟申請時，由仲裁庭自由裁量是否給予保護措施以及給予哪一類保護措施，即在仲裁庭認為恰當時采取相應的保護措施。②在實踐中，仲裁庭發(fā)布的保密措施主要包括以下幾類：

單方披露。在一些情況下，仲裁庭為了阻止對方當事人不當利用或者傳播保密信息，而允許一方當事人不向對方當事人披露相關的保密信息。例如，在一起專有技術許可協(xié)議的仲裁案件中，申請人向仲裁庭提交了有關專利技術的設計圖，同時向仲裁庭申請不允許被告獲得該設計圖。仲裁庭可以根據(jù)相關內國法同意申請人保護商業(yè)秘密的請求，可以要求申請人將申請材料的梗概傳遞給被申請人以便其做抗辯準備。但是，任何單方當事人與仲裁交流可能引起程序不公正的懷疑而導致仲裁裁決效力受到影響。①因此，這樣的做法并不適合所有的案件。

清潔裁決(sanitized award)或者稱為單獨裁決。所謂清潔裁決，是指當事人可以要求仲裁庭避免將相關保密信息載人仲裁裁決中，除非是作出裁決所必需的，或者在公開裁決不可避免的情形下，例如對仲裁裁決進行司法審查時，當事人可以要求仲裁庭就雙方當事人之間的責任問題做出另外的單獨裁決，僅將這份裁決提交相關的司法機關審查，從而避免保密信息的泄露。

任命保密顧問。在必須公開相關文件的情況下，當事人可以要求仲裁庭對于相關文件涉及的保密信息進行特殊處理，例如上文提到的“清潔裁決”或者“單獨裁決”。但是，這樣的特殊處理可能引發(fā)當事人之間的糾紛，例如，處理的方式是否恰當以及處理的理由是否合法等。為了解決這樣潛在的問題，提供文件的一方當事人可以允許對方聘請專業(yè)人士來對未經處理的文件以專業(yè)眼光進行審查是否屬于保密范圍。如果當事人之間仍然存在爭議，或者提供材料的當事人不希望解釋處理的原因，仲裁庭就應當出面解決問題。在這樣的情況下，仲裁庭可以采取其他措施來權衡文件是否需要保密以及保密程度，包括采取任命保密顧問的方式。

僅對對方當事人的律師或者代理人公開。例如，在涉及商業(yè)秘密的案件中，仲裁庭可以首先將仲裁裁決僅向對方當事人聘請的律師公開。仲裁庭要求這些律師根據(jù)仲裁庭之前發(fā)布的保護秘密信息的命令來確認仲裁裁決中的相關信息是否屬于保密范圍。只有在這些律師確認裁決中不包含本方當事人無權知曉的保密信息后才向當事人公布。但是這樣的方法并不適合于所有的案件。例如，要求保密的一方當事人如果對對方當事人的律師并不信任，并不同意這樣的做法。

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