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專利申請(qǐng)的原則

１.書面申請(qǐng)?jiān)瓌t。

書面原則是指申請(qǐng)專利文件和辦理專利申請(qǐng)的各種法定手續(xù)，都必須依法以書面形式辦理，并按規(guī)定格式（包括表格）和要求撰寫和填寫。《專利法》第２６條規(guī)定：“申請(qǐng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠模瑧?yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書、說明書及摘要和權(quán)利要求書等文件。”第２７條規(guī)定：“申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的，應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書以及該外觀設(shè)計(jì)的圖片或照片等文件，并且應(yīng)當(dāng)寫明使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品及其所屬的類別。”我國(guó)《專利法實(shí)施細(xì)則》第３條規(guī)定：“專利法和本細(xì)則規(guī)定的各種手續(xù)應(yīng)當(dāng)以書面形式辦理。”專利的申請(qǐng)是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，不僅涉及一定領(lǐng)域的技術(shù)知識(shí)，還涉及法律問題，是專利權(quán)產(chǎn)生的前提，同時(shí)又具有排斥在后同一類申請(qǐng)的效力。專利申請(qǐng)中的每個(gè)具有法律意義的步驟，都必須以書面方式進(jìn)行，要有嚴(yán)格記錄以備查詢。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)開始建立專利審查的無(wú)紙化系統(tǒng)。申請(qǐng)專利將可以采用電子數(shù)據(jù)的方式，通過網(wǎng)絡(luò)遞交。

２.先申請(qǐng)?jiān)瓌t。

世界上從時(shí)間上確定申請(qǐng)?jiān)瓌t有兩個(gè)：一個(gè)是先發(fā)明原則，一個(gè)是先申請(qǐng)?jiān)瓌t。先發(fā)明原則是幾個(gè)人就同一發(fā)明創(chuàng)造向?qū)＠姓块T申請(qǐng)專利，專利行政部門將專利權(quán)授予最先發(fā)明創(chuàng)造人。主張這一原則的學(xué)者認(rèn)為，專利法應(yīng)保護(hù)真正的最初的發(fā)明人，只有這樣才能與專利法保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的宗旨相一致。美國(guó)、加拿大、菲律賓等國(guó)的專利法均采用先發(fā)明原則。先申請(qǐng)?jiān)瓌t是指幾個(gè)人各自獨(dú)立完成同一發(fā)明創(chuàng)造，專利權(quán)授予最先提出申請(qǐng)的人。先申請(qǐng)?jiān)瓌t的優(yōu)點(diǎn)在于，有利于鼓勵(lì)發(fā)明人早日提出專利申請(qǐng)，使發(fā)明創(chuàng)造早日公開，同時(shí)也簡(jiǎn)化專利機(jī)關(guān)的審查程序。世界上大多數(shù)國(guó)家均采取先申請(qǐng)?jiān)瓌t。我國(guó)采用先申請(qǐng)?jiān)瓌t，即誰(shuí)先申請(qǐng)專利就有可能通過審批后將專利權(quán)授予誰(shuí)。

我國(guó)第三次修訂后的《專利法》第９條第１款規(guī)定，“同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)。但是，同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專利又申請(qǐng)發(fā)明專利，先獲得的實(shí)用新型專利權(quán)尚未終止，且申請(qǐng)人聲明放棄該實(shí)用新型專利權(quán)的，可以授予發(fā)明專利權(quán)”。第２款規(guī)定“兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，專利權(quán)授予最先申請(qǐng)的人”。

對(duì)同一發(fā)明創(chuàng)造，兩個(gè)以上的申請(qǐng)人同一天向?qū)＠麢C(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，專利權(quán)應(yīng)授予誰(shuí)？對(duì)于這一問題，有的國(guó)家以時(shí)為判斷申請(qǐng)先后的標(biāo)準(zhǔn)，如法國(guó)。有的國(guó)家則以日為標(biāo)準(zhǔn)，如日本、原聯(lián)邦德國(guó)。我國(guó)《專利法》以日為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定申請(qǐng)的先后。《專利法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定：“專利法第九條規(guī)定的兩個(gè)以上的申請(qǐng)人在同一日分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，應(yīng)當(dāng)在收到專利局的通知后自行協(xié)商確定申請(qǐng)人。”協(xié)商不成的，該發(fā)明即成為社會(huì)公有技術(shù)。

申請(qǐng)日是專利申請(qǐng)文件遞交到申請(qǐng)受理審查機(jī)構(gòu)之日，如果是郵寄的，以寄出的郵戳日為申請(qǐng)日。專利申請(qǐng)一旦被受理，國(guó)務(wù)院專利行政部門即對(duì)該申請(qǐng)給一編號(hào)，稱為申請(qǐng)?zhí)枴４颂?hào)在專利授權(quán)后即作為專利號(hào)。

３.單一性原則。

單一性原則是指一件專利申請(qǐng)只能限于一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造，不得將兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上的發(fā)明創(chuàng)造作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觥Ｒ患＠暾?qǐng)案中包含來(lái)自不同技術(shù)領(lǐng)域的多個(gè)發(fā)明創(chuàng)造，將對(duì)于申請(qǐng)案的分類、檢索對(duì)比文獻(xiàn)、實(shí)質(zhì)性審查造成混亂。世界各國(guó)無(wú)一例外地要求一件專利申請(qǐng)只能包含一項(xiàng)獨(dú)立的發(fā)明創(chuàng)造。我國(guó)專利法采用這一原則，我國(guó)《專利法》第３１條規(guī)定：“一件發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型”，這就是指一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型只能作為一件專利申請(qǐng)，兩項(xiàng)以上的發(fā)明或者實(shí)用新型不能放在一件申請(qǐng)中去辦理申請(qǐng)手續(xù)，而應(yīng)分別辦理申請(qǐng)手續(xù)。對(duì)于外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)，則允許“同一產(chǎn)品兩項(xiàng)以上的相似外觀設(shè)計(jì)，或者用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項(xiàng)以上外觀設(shè)計(jì)，可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觥薄?guó)務(wù)院專利行政部門經(jīng)審查認(rèn)為專利申請(qǐng)不符合發(fā)明創(chuàng)造單一性原則，應(yīng)通知申請(qǐng)人在規(guī)定的期限內(nèi)將其專利申請(qǐng)分案，分案申請(qǐng)保留原申請(qǐng)日，但不得超出原說明書記載的范圍。

４.優(yōu)先權(quán)原則。

申請(qǐng)人自發(fā)明或?qū)嵱眯滦驮谕鈬?guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計(jì)在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，又在中國(guó)就相同主題提出專利申請(qǐng)的，依照該外國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。申請(qǐng)人自發(fā)明或?qū)嵱眯滦驮谥袊?guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，又向國(guó)務(wù)院專利行政部門就相同主題提出專利申請(qǐng)的，可以享有優(yōu)先權(quán)。前者為國(guó)外優(yōu)先權(quán)，后者為本國(guó)優(yōu)先權(quán)，兩者在適用的專利類型、申請(qǐng)地點(diǎn)上，都有所不同。優(yōu)先權(quán)的實(shí)際意義是，以其第一次提出專利申請(qǐng)日為判斷新穎性的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，第一次提出申請(qǐng)的日期，稱為優(yōu)先權(quán)日，上述特定的期限，稱為優(yōu)先權(quán)期限。申請(qǐng)人要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)的時(shí)候提出書面聲明，并且在三個(gè)月內(nèi)提交第一次提出的專利申請(qǐng)文件的副本；未提出書面聲明或者逾期未提交專利申請(qǐng)文件副本的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。第一次申請(qǐng)被放棄或駁回時(shí)，其優(yōu)先權(quán)仍然存在。

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