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《專利合作條約》

(一)法律狀態(tài)

《專利合作條約》(Patent Cooperation Treaty，PCT)1970年6月19日締結(jié)于華盛頓，1978年生效。1979年9月28日修正，1984年2月3日和2001年10月3日修改?！秾＠献鳁l約實(shí)施細(xì)則》也是1970年6月19日締結(jié)于華盛頓，隨后修改了26次，最新文本于2010年7月1日生效?！秾＠献鳁l約》對《巴黎公約》成員國開放，目前已有143個成員國。中國于1993年10月1日加入條約。條約自1994年1月1日對大陸地區(qū)生效，自1997年7月1日起對香港特別行政區(qū)生效，不適用于澳門特別行政區(qū)。

(二)條約背景

在《專利合作條約》之前，專利申請人向不同的國家提出專利申請，必須用不同國家的官方語言準(zhǔn)備不同的申請文件，向各國分別繳納申請費(fèi)，還要在各國委托代理人，相應(yīng)國家的專利局都必須對同一專利申請進(jìn)行檢索和審查。

為了減少專利申請人及各國專利審查機(jī)關(guān)的重復(fù)勞動，簡化一項(xiàng)發(fā)明在兩個以上國家申請專利時的手續(xù)，減少費(fèi)用，加快國際間科學(xué)技術(shù)情報(bào)的交流，在1966年9月巴黎聯(lián)盟執(zhí)行委員會會議上，美國提議簽訂一個在專利申請案的接受和初步審理方面進(jìn)行國際合作的條約。根據(jù)這個提議，1970年5月在華盛頓召開的《巴黎公約》成員國外交會議上通過了《專利合作條約》。

(三)條約內(nèi)容

《專利合作條約》是在《巴黎公約》的原則指導(dǎo)下產(chǎn)生的一個國際專利申請條約。有關(guān)申請的規(guī)定如下:

1.申請

任何締約方的國民或者居民可以提出國際專利申請，同時在很多的締約國家尋求發(fā)明專利保護(hù)。申請人既可以向成員國專利局申請，也可以向位于日內(nèi)瓦WIPO的國際局申請。如果申請人所在國是《歐洲專利公約》、《專利和工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的哈拉雷協(xié)定》或《歐亞專利公約》的締約方，申請人也可以分別向歐洲專利局(EPO)、非洲區(qū)域性工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織(ARIPO)或歐亞專利局(EAPO)提出專利申請。

2.國際申請的效力

條約規(guī)定了國際申請的地域效力。申請人在請求書中，指定一個或幾個締約國(稱為“指定國”) ，要求這些國家在國際申請的基礎(chǔ)上對發(fā)明給予保護(hù);如果對于任何指定國可以獲得地區(qū)專利并且申請人希望獲得地區(qū)專利而非國家專利的，應(yīng)在請求書中說明;如果按照地區(qū)專利條約的規(guī)定，申請人不能將其申請限制在該條約的某些締約國的，指定這些國家中的一國并說明希望獲得地區(qū)專利，應(yīng)認(rèn)為指定該條約的所有締約國;如果按照指定國的本國法，對該國的指定具有申請地區(qū)專利的效力的，對該國的指定應(yīng)認(rèn)為聲明希望獲得地區(qū)專利。如果指定國是《歐洲專利公約》的成員，申請人的申請可以具有歐洲專利申請的效力;比利時、塞浦路斯、法國、希臘、愛爾蘭、意大利、摩洛哥、荷蘭申請人的申請必定具有歐洲專利申請的效力。如果指定國是《歐亞專利公約》的成員國，申請人的申請可以具有歐亞專利申請的效力。如果指定國是《哈拉雷協(xié)定》的成員，申請人的申請可以具有非洲地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)組織(ARIPO)專利申請的效力;斯威士蘭(非洲)的申請人的申請必定具有ARIPO專利申請的效力。如果指定國是非洲知識產(chǎn)權(quán)組織(OAPI)，申請自動具有非洲知識產(chǎn)權(quán)組織地區(qū)申請效力。

另外，條約也要求除另有規(guī)定外，國際局和國際檢索單位除根據(jù)申請人的請求或授權(quán)外，不得允許任何人或機(jī)構(gòu)在國際申請的國際公布前接觸該申請。換句話說，在國際公布之前，國際申請?zhí)幱诒Ｃ軤顟B(tài)。

3.國際檢索

每一國際申請都應(yīng)經(jīng)過國際檢索，其目的在于查明提出申請的發(fā)明是否現(xiàn)有技術(shù)。國際檢索應(yīng)由專利合作聯(lián)盟大會指定的國際檢索單位(澳大利亞、奧地利、中國、日本、韓國、俄羅斯聯(lián)邦、西班牙、瑞典、美國專利局和歐洲專利局)進(jìn)行。國際檢索報(bào)告應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)按規(guī)定的格式作出，并盡快將報(bào)告送交申請人。

4.國際公布

申請人可以根據(jù)國際檢索的內(nèi)容決定是否撤回自己的申請。如果不撤回，國際局應(yīng)該在自該申請的優(yōu)先權(quán)日起滿18個月后公布國際申請和國際檢索報(bào)告，并通知指定國家局。申請人也自該申請的優(yōu)先權(quán)日起18個月屆滿前任何時候要求國際局公布其國際申請和國際檢索。

5.國際初步審查

申請人收到國際檢索報(bào)告后，可以要求國際初步審查單位進(jìn)行國際初步審查，確定該項(xiàng)發(fā)明是否具有專利實(shí)質(zhì)性條件，即新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。國際初步審查單位由《專利合作條約》聯(lián)盟大會和受理局協(xié)定確定。除西班牙專利局外，國際初步審查單位與國際檢索單位相同。國際初步審查單位提出的國際初步審查報(bào)告，是一種不具有拘束力的意見，僅供選定國參考。申請人可根據(jù)情況撤回申請、修改申請或讓申請自動失效。國際初步審查報(bào)告應(yīng)當(dāng)保密，一經(jīng)作出，除經(jīng)申請人請求或授權(quán)外，無論國際局或國際初步審查單位均不得準(zhǔn)許任何個人或單位(指定局例外)在任何時候接觸國際初步審查的檔案。一般情況下，如未經(jīng)申請人請求或授權(quán)，無論國際局或國際初步審查單位，均不得就國際初步審查報(bào)告的發(fā)布或不發(fā)布，以及就國際初步審查要求或指定的撤回或不撤回提供任何信息。

6.國內(nèi)審查

申請人既可以在獲得檢索報(bào)告后，在自優(yōu)先權(quán)日起20個月屆滿前，也可以在獲得國際檢索報(bào)告后，在自優(yōu)先權(quán)日起30個月屆滿前，向每個指定局提供國際申請副本和譯本各一份，并繳納國家費(fèi)用，進(jìn)入國內(nèi)審查程序。

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《專利合作條約》